Chứng khoán KIS bị phạt 137.5 triệu đồng

Chứng khoán KIS bị phạt 137.5 triệu đồng

Ngày 09/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán KIS (KIS) Việt Nam.

Theo văn bản xử phạt, trong đợt kiểm tra chọn mẫu giai đoạn từ 13/08/2021-08/04/2022, tại một số thời điểm, KIS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù không đủ tiền trên tài khoản giao dịch. Hành vi này vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Do đó, KIS bị xử phạt 137.5 triệu đồng.

Về tình hình kinh doanh, KIS vừa đạt được kết quả ấn tượng trong quý 3 với khoản lợi nhuận ròng gần 144 tỷ đồng, gấp 6 lần cùng kỳ. Lũy kế 9 tháng đạt lợi nhuận 328 tỷ đồng, tăng 160% so với cùng kỳ.

Châu An

FILI